الأحكام

ضابط الامتثال أو مسؤول الامتثال: الوظائف والمسؤولية

ضابط الامتثال أو مسؤول الامتثال: الوظائف والمسؤولية

قام مكتب المدعي العام للولاية بنشر منشور حول موضوع حديث للغاية في عالم الأعمال. هذا منشور رقم 1/2016 بتاريخ المسؤولية الجنائية للأشخاص الاعتبارية.

تغطي الوثيقة العديد من القضايا الناشئة عن التعديل الهام لقانون العقوبات بموجب القانون الأساسي 1/2015 ، والذي سنناقشه ونحلله في هذه المدونة.

سنبدأ بالتعامل مع هذا المنشور ، أحدها ملفت للنظر بشكل خاص: تحديد الوظائف ، وبالتالي ، مسؤولية مسؤول الامتثال (أخيرًا ، تمت ترجمتها) أو تسمى أيضًا ضابط الامتثال.

وفقا له المادة 31 أ من القانون الجنائي ، يتم تكليف هذه الهيئة بمهمة الإشراف على الامتثال التنظيمي من قبل الشركة ويمكن أن تتكون من شخص واحد أو أكثر ، الذين يجب أن يكون لديهم تدريب وسلطة كافيين.

اعتمادًا على حجم الشركة ، قد يكون هذا الرقم هيئة داخلية للكيان القانوني ، من أجل السيطرة على العملية الداخلية والامتثال للمتطلبات القانونية في المسائل الجنائية التي يجب على الشركة احترامها.

يحاول القسم 5.4 من المنشور إلقاء الضوء على بعض الجوانب التي كانت حتى الآن موضع نقاش بين المتخصصين في هذا المجال:

  • فيما يتعلق ضابط الامتثال، من الواضح أنه على الرغم من أنها هيئة للكيان القانوني ، لا يعني أن هذه الهيئة يجب أن تنفذ جميع المهام التي تشكل وظيفة الامتثال التنظيمي وحدها، ويمكن تنفيذها من قبل هيئات أو وحدات أخرى غير الوحدة المحددة للامتثال التنظيمي.
    • كما يسلط الضوء على أهمية وجود هيئة إشرافية للتشغيل العام لنموذج الوقاية المنفذ ، والتي يجب أن تحدد بوضوح الشخص المسؤول عن الوظائف والمهام المذكورة. مكتب المدعي العام يؤكد ذلك ضابط الامتثال يجب أن تشارك في تطوير المنظمة ونماذج إدارة المخاطر وضمان حسن سيرها، إنشاء أنظمة تدقيق ومراقبة ومراقبة مناسبة للتحقق ، على الأقل ، من مراعاة متطلبات الفن. 31 مكرر 5.
    • دون المساس بوظائف مسؤول الامتثال ، هيئة الإدارة مسؤولة عن وضع سياسات إدارة ومراقبة المخاطر للشركة والإشراف عليها.
  • إحدى المساهمات هي تلك المشار إليها في طريقة الحصول على "الحد الأقصى مستويات الاستقلالية "التي يجب أن يحققها مسؤول الامتثال. في رأينا ، لم يتم توضيح قضية متجاوزة بعد: كونه يعين من قبل الهيئة الإدارية ، لن يتمتع موظف الامتثال بالاستقلالية الكاملة في وظيفته. من أجل توفير حل للاستكمال الفعال لمثل هذا الاستقلال الذاتي ، يقصر مكتب المدعي العام نفسه على اقتراح أن النماذج توفر آليات "الإدارة الكافية لأي تضارب في المصالح يمكن أن يتسبب في أداء وظائف مسؤول الامتثال ، مع ضمان وجود فصل تشغيلي بين هيئة الإدارة وأعضاء هيئة الرقابة ، الذين يفضل ألا يكونوا إداريين ، أو ليسوا في كل".

أخيرًا ، فيما يتعلق بمسؤولية مسؤول الامتثال ، فإنه يشير إلى أنه ، من ناحية ، يمكنه ، من خلال فعل إجرامي أو إغفال لسيطرة المرؤوس ، نقل المسؤولية الجنائية إلى الشخص الاعتباري (وفقًا للمادة 31 مكررًا .1 أ ، نظرًا لإدماجهم ضمن الأشخاص الذين يمتلكون سلطات تنظيمية ورقابية داخل المنظمة) ؛ ومن ناحية أخرى ، قد يكون هو نفسه ، نتيجة التقصير ، مسؤولاً جنائياً عن الجريمة التي ارتكبها المرؤوس.

هناك نظريات لبعض المتخصصين الذين يؤكدون أن مسؤولية مسؤول الامتثال لن تكون أبدًا مباشرة جنائيًا ، بل تتحدث عن مسؤولية مدنية عن انتهاك "القانون الحرفي" في أداء واجباتهم. ومع ذلك ، فقد أوضح مكتب المدعي العام للدولة: يمكن للضابط الرد جنائيًا ومباشرًا على الجرائم التي يرتكبها المجتمع.

ولذلك ، فقد خفف المنشور بعض الأسئلة التي تحيط بهذا الأمر. في هذا الصدد ، سيكون من المثير للاهتمام معرفة ما سيحدده الحكم الأول للمحكمة العليا بشأن المسؤولية الجنائية للشخص الاعتباري.

هذا القرار هو حاليا في مرحلة الصياغة. رئيسه ، قاضي الغرفة الثانية ، السيد خوسيه مانويل مازا ، دون إعطاء أدلة في هذا الصدد ، أوضح في مؤتمر عقد مؤخرًا في أليكانتي أنه هو نفسه قد شهد تغييرًا في السنوات الأخيرة ، حيث ابتعد عن الاعتقاد بأن الناس لا يمكن للكيانات القانونية ارتكاب جرائم ، لتكون مدافعًا حازمًا عن المسؤولية الجنائية الكاملة للشركات. سنكون منتبهين وسنخبرنا بذلك.



فيديو: الأمر 06-03: الباب السابع النظام التأديبي (ديسمبر 2020).